Black Hawk Mines Bulletin - trio de Calgary tire $ 54 millions amende pour fraude

Black Hawk Mines Bulletin - présentation - les meilleures vidéos sont ici « Tous les répondants ont participé commet une fraude massive systémique sur l’Alberta et d’autres investisseurs, impliquant une toile complexe de domestiques et offshore sociétée et autres entités, les comptes bancaires et les offrandes, par » la commission a déclaré vendredi.
« La fraude de l’investissement est répréhensible et absolument inacceptable faute de marchés de capitaux ; des fraudes sur le marché des capitaux gravement menacent confiance du public et sens de l’équité dans l’ensemble de nos marchés de capitaux. »
L’affaire s’articule autour d’une société défunte appelée énergie Arbour, qui dit que l’ASC illégalement soulevé $ 45,5 millions d’investisseurs.
Arbour était dirigée par Dennis Morice, qui, selon la décision de l’ASC, considéré lui-même comme un "bit player" et "rouage" dans un régime dirigé par Milowe Brost et Gary Sorenson - deux hommes accusés dans un séparé Ponzi présumé de prestige en 2009.
Morice fait face à la peine la plus petite des trois hommes - un $ 150 000 fine, une ordonnance de verser 50 000 $ pour couvrir le coût de l’enquête et audition et une variété d’interdictions. Arbour elle-même fait face à aucune sanction financière, mais elle a été prescrite du commerce et achat de titres, entre autres choses.
Dans sa décision, l’ASC a déclaré faute de Brost était « le plus flagrant » des trois hommes. Brost a conduit l’Institut pour l’apprentissage financier, qui selon lui était un « club information », mais l’ASC soutient servait vraiment de vendre le stock d’investisseurs dans Arbour et autres entités connectées à Brost.
Brost a été condamné à une amende de $ 3 millions et à $ 85 000 dans les coûts, la deuxième plus haute amende contre un individu dans l’histoire de l’ASC. IFFL doit rembourser $ 10 millions des fonds tiré de la fraude et payer des frais de $ 85 000.
"Nous concluons que Brost n’a pas reconnu la gravité de son inconduite et les conséquences désastreuses qu’il a causé à l’Alberta et d’autres investisseurs. Ces circonstances accroître la nécessité d’une sanction sévère, » le Comité de l’ASC a déclaré dans sa décision.
Sorenson conduit une Alberta privé petites sociétés minières appelée Merendon, qui selon l’ASC était un « participant in French - et un bénéficiaire important de - une fraude massive de titres complexes. »
L’ASC a déclaré que Merendon a été utilisé comme un véhicule pour recevoir et distribuer l’argent des investisseurs.
« Clairement son était un comportement inacceptable, mais pas dans la même mesure que du Brost et faute de IFFL - Sorenson n’avaient pas le même contact direct avec les investisseurs, comme le faisait Brost et IFFL et introuvable a enfreint plusieurs dispositions de droit des valeurs mobilières de l’Alberta. »
Sorenson a reçu une amende de $ 2 millions et a été condamné à payer $ 70 000 en frais. Merendon doit payer les $ 38,6 millions qu'il fait de la fraude à l’ASC et la somme de 70 000 $ en coûts.
Dans une affaire distincte, Brost et Sorenson ont été arrêtés en 2009 pour ce que la police appelée « la plus grande chaîne de Ponzi » dans l’histoire canadienne, razzia $ 400 millions.